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一财网采访元臣律师评论美国投资移民今年第一大案
作者:陈帆律师     发文时间: 2017年03月01日 17:07:04

美国投资移民2017年第一欺诈案溯源

2017-02-13 NClaw美国元臣律所

美国元臣国际律师事务所的国际合伙人欧建刚这两天经常接到中国国内打来的求助电话
,每次打电话来的人都是“十万火急”。这些人为了获得绿卡,投资了旧金山区域中心
(SFRC)的项目。而现在该中心却涉嫌投资欺诈。

“每个打电话给我的人都很着急,恨不得立刻飞到美国。我首先劝他们的是,建立投资
人委员会,先建立自己的维权组织。”欧建刚告诉第一财经记者。

旧金山区域中心项目

旧金山区域中心项目在国内可算是闻名遐迩。这个项目曾在中国开设多家富丽堂皇的门
店,甚至组织投资者到美国考察兼游玩。至今,记者仍能搜到不少投资者的“游记”。

“我们顺利出关,旧金山区域中心的工作人员早已在机场大厅等候,直接去吃了一顿龙
虾大餐,入住宾馆休息。” 一位投资者曾经兴奋地写道。

然而,该中心今年一月中旬遭到美国证监会(SEC)起诉,这也是美国投资移民界的新年
第一炮。根据起诉书,旧金山区域中心及其老板托马斯·亨德森(Thomas M.
Henderson)缺乏对证券法规的基本尊重,资金挪用严重。该起欺诈案可能让200多名投
资人的绿卡成泡影,并血本无归。

Thomas M. Henderson被证监会起诉,源自于几年前与其前合伙人Allan Young非和平分
手。2015年7月起,Allan开始起诉Thomas挪用资金,侵害自身利益。一直到2016年上半
年,法院已经指定了接管人,接管相关企业的权益,并且认定Thomas挪用了资金,并同
时发函给移民局和SEC,披露了法庭的调查结果以及挪用资金的情况。

随着Allan 起诉Thomas案件的进一步深入发展,更多的信息逐步被披露出来。从 2010
起,Thomas通过旧金山区域中心,从大约215个EB-5投资者处,募集了大约1.15亿美元
,其中包括大约1.07亿美元投资款和890万美元发行费。

1.07亿美元投资款中,Thomas将至少960万美元本该投入EB-5项目中的资金转入自己腰
包。其中34.6万美元用作个人房产,380万美元开了两家餐馆,510万美元用作其他业务
,39.4万美元支付个人开支。

此外,为了拉到足够的EB-5投资人,旧金山区域中心开设直属机构面对投资者直接销售
。为此,Thomas共支付了1660万美元给海外营销机构,远超过其收到的890万美元发行
费。也就是说,多达750万美元的投资款被挪做营销费用。

大量的投资款被个人挥霍和花在营销上,原本应该投资的项目就缺少足够的资金继续运
作。为此,Thomas只得拆东墙补西墙,将投资款旧金山区域中心涉及的7个EB-5项目之
间调动,以保持各个项目看上去运作正常。但是这样做影响了EB-5投资者满足绿卡的条
件。

消费者维权困境

由于旧金山区域中心涉及7个项目,每个项目中投资者的移民申请状态不一,维权诉讼
复杂。其中开始最早的一期和二期,EB-5投资者已经获得为期2年的临时绿卡,三期有
部分投资者也已登陆,而其他项目投资者才刚刚开始。最早的一期的投资人已经拿到临
时绿卡满2年,递交了I-829申请永久绿卡。

欧建刚说:“在不同移民阶段的投资者,会有不同的利益诉求,就本人过去半年多了解
而言,Allan和Thomas之间的诉讼,很多投资者早已知晓,并且已经通过法庭文件了解
到Thomas挪用项目款,但是一直未采取自救的维权行动,就在于为了维护自己的绿卡申
请状态。毕竟捂着盖子不招来SEC事情不闹大,还有可能保住绿卡。这也是EB-5案件相
比普通投资欺诈案件的复杂之处。”

EB-5投资移民兼具移民和投资人双重身份,在美国有移民局和证监会同时监管。移民局
负责监管移民法相关的项目,例如投资资金的来源、投资人的背景,以及所投资的项目
是否产生足够的工作岗位。而证监会则负责监管区域中心是否在金融上符合法规,保障
了投资人的资产。

可是,移民和投资人双重身份的利益之间往往有冲突。EB-5投资移民维权的一大困难就
是维护了投资人的权益,就不能满足移民法的要求。在项目完成前,投资移民递交的I-
829申请永久绿卡都不会被处理,处于搁置状态。这种情况下,虽然临时绿卡继续有效
,但是一旦维护投资人的权益,很有可能移民局就会发现区域中心不符合条件,投资移
民的绿卡很有可能就会被收回。投资移民往往需要在资金和绿卡之间两选一。

当然,旧金山区域中心的案件已经被证监会接手,律师们表明,一般来讲,如果投资项
目被证明涉嫌欺诈,首先绿卡就没有任何机会了。下一步要看的是投资款能否拿回。

“在这种情况下,投资者的最佳结果是法院将授予证券交易委员会的动议和命令。被告
人有责任,共同或个别地,对滥用的投资基金进行归还,这包括滥用资金带来的利润以
及预判利息的损失。最终判决后,被告应通过向证券交易委员会支付来履行此义务。”
张哲瑞律师事务所律师谷欧文告诉第一财经记者。

欧建刚则说,受到损害的投资者必须马上联合起来,建立维权委员会。另外,SEC可要
求法官任命一名接管人。委任接管人是追讨及保护被告人就欺诈而取得的资金及其他资
产,并在判定责任时将这些资产分发予受害的投资者。但要注意的是,接管人的工作是
收费的,这个费用要投资人来出。

“所以,投资人一定要睁大眼睛,看清楚接管人是怎么花钱的,不要本以为投资款追回
了一大笔,但最后拿到手里却几乎没有。有可能会被接管人进行各种调查、分配资产时
用掉了。”欧建刚说。

投资移民欺诈层出不穷

美国移民局估计,自2012年以来,投资移民项目至少有87亿美元投资在美国经济,并创
造了35150份工作。该计划每年最多发放10000张绿卡,90%的申请来自中国。

然而,自从推出移民中心项目后,欺诈案不断。之前轰动一时的“芝加哥会议中心”项
目中,美国商人塞思涉嫌布下投资移民骗局,受害人多达294名,其中有250人来自中国
,涉案金额包括1.45亿美元的投资费用和1100万美元管理费用。幸好芝加哥会展中心项
目在启动前就被美国证监会取缔,所有本金经过法院冻结保全后都能归还,申请人只损
失律师费和4万美元的基金发行费,这是比较幸运的结局。

而加利福尼亚州埃尔蒙特市(El Monte,CA)的区域中心因为市府委托的管理人贪污诈骗
被捕,中心资格被取消,已经拿到临时绿卡的投资人只能打道回府,投资也很难收回。

参与洛杉矶美国生活发展项目(American Life Development)的部分投资人,在申请转
换永久绿卡的申请因为区域中心材料造假没能通过——参与该项目的投资人有些之前已
经批准拿到永久绿卡的,也要收回被吊销。美国移民局的通知称,移民局无法相信申请
材料上间接创造就业岗位的数目。

美国证监会执法部的数据显示,2013年2月至2015年12月,该委员会提起19桩涉及EB-5
项目的诉讼,其中将近一半涉及欺诈指控。

法律结构缺乏监督

这几年,投资移民在中国如火如荼。这里有双方的需求。欧建刚分析称,如果一个公司
希望通过上市集资进行扩张,无论是在中国还是美国,都需要进行财务审核、详细写明
自己公司的情况,准备路演、招股书等,道道关口都非常严格,没有一年半载几乎办不
下来。相较而言,投资移民的项目招募资金就太简单了。

“开设项目后,只要到中国去宣传,这是投资移民的机会,很多投资人不做任何财务审
查或对公司管理人进行背景调查,就付钱了。许多中国投资者还把这当做是一个移民机
会,而不是一个投资、参股的机会。”欧建刚说。

一个通过区域中心办理的EB-5投资移民项目,牵涉到4个不同的主体。以旧金山区域中
心为例,其投资的Comprehensive Care养老院项目并不是直接从旧金山区域中心拿钱,
投资移民也不是直接给旧金山区域中心投资资金。旧金山区域中心设立了一个专门为募
集资金成立的有限合伙公司(Limit Partnership), 旧金山区域中心是这个有限合伙
公司的普通合伙人(GP),而投资移民则是有限合伙人(LP)。有限合伙公司把普通合
伙人(GP)从作为有限合伙人的投资移民手上募来的投资款,投入Comprehensive Care养
老院这个项目上去运作。区域中心都是这样的法律结构。

对于美国的项目拥有者来说,这笔钱拿得容易又缺乏监管。按照法律,有限合伙公司是
听普通合伙人旧金山区域中心的指令。作为有限合伙人的中国投资人对公司经营管理没
有决定权。同时,许多投资人英语不通,本人又远在中国,想管也鞭长莫及。

“如此绝对的权力,不造成腐败也难。稍有良心的,把公司里的项目给亲戚朋友的公司
做;品行恶劣的则公器私用,买游艇、房产,什么都有。投资者起码定期查账的想法都
没有。”欧建刚说。

未来如何防范

投资者如何防患于未然?许多移民律师提到,最重要的是在有投资意向之初,就要建立
投资人委员会,对投资项目的财务状况和项目负责人的背景进行调查。尽职调查的重要
性,再怎样强调都不过分。

EB-5的成功,100%依赖于项目。EB-5投资者,在投资之前,做些基本工作就有可能避免
欺诈。如:2015年7月,Allan起诉Thomas;2015年9月,West Oakland shopping
center起诉Thomas,美国当地媒体都做了报道。在Google上也能查到相关记录。随着
Allan起诉Thomas案件进展,法庭指定接管人查封公司财产等,都在美国媒体有相关披
露。

“例如,欺诈者可能表示,他们做的是美国移民局批准的区域中心,但事实上,他们既
没有申请移民局的批准(或批准只是待决)。”谷欧文说,“投资者要分析自己的投资
机会,比较美国移民局文件中的信息和发行人或其发起人书面或口头陈述。任何不一致
都应视为‘红灯’。”

事实上,即使是通过移民局(USCIS)批准的区域中心提供的投资,通常也没有得到任何
联邦或州管理机构的审查或批准。尽管如此,潜在投资者应向适当的监管机构查询有关
潜在投资或促销者的任何信息。

另外,投资的发起人应该提供一个业务计划和提供文件,如私人配售备忘录,概述投资
的拟议条款。投资人可以调查和独立验证信息。例如,许多EB-5投资用于房地产开发,
那就需要来自分区或规划部门的许可和批准。投资人可以联系这些机构,并获得信息或
记录,以验证已收到许可或批准的声明。

投资后,投资人也要在美国有委托人定期进行财务的审核和法律文件的检查,以确保资
金不用于不符合EB-5要求的费用,例如推销商费等。

“这些都不是很难,即使没有专业背景的人稍微学习一下都能做。关键是一定要有人去
做。起码让项目管理人感觉到,他的行为是受到投资人监督的。”欧建刚说。

原文引自:一财网

欧建刚律师是元臣团队中负责跨境维权诉讼的律师。 欧律师系美国纽约执照、中国执
业律师,西南政法大学文学士(2000),华东政法学院法律硕士(2003),休斯顿大学
获得LL.M. (法学硕士)学位。欧律师曾在国内一家知名律师事务所工作多年,为多家
国内外公司代理民商事诉讼与仲裁并担任跨国投融资项目的法律顾问。欧律师于2009年
加盟中国一家大型新能源公司担任分管投融资和国际市场开拓的副总裁(VP)兼法务总
监(General Counsel),全程参与并成功领导了公司总计2.3亿元人民币的私募证券发
行和1.5亿元人民币的境外投资。另,欧律师曾在美国首都华盛顿、澳洲学习境外投资
法律,在西班牙、意大利等国工作。基于上述理论学习与亲身实践,欧律师对中国客户
关于境外投资的顾虑和担忧感同身受,同时在及时、充分、有效地保护中国客户在境外
投资的权益方面拥有第一手的丰富实战经验。如果有问题联系欧律师,可致电832-767-
0339或 电邮 [email protected]

律师事务所简介:
元臣国际律师事务所是美国为数不多的能用中英文为客户提供公司、并购、投资、证券
、诉讼和相关移民的综合律师事务所。为庆祝元臣律师所在加州洛杉矶地区开设分所,
我们将为所有拟设立新公司办理工作签证的潜在客户提供20分钟以内的免费咨询,并给
所有客户提供有竞争力的律师费价格。

元臣加州洛杉矶办公室的地址:Address 300 Spectrum Center Drive Suite 400,
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联系律师: 包鸿滨
预约电话: 949-754-4179
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律师创始人介绍:
陈帆律师元臣国际的创始人之一,也是该所主任律师。他具备扎实的法学基础和丰富的
实践经验。 陈帆律师曾在德克萨斯州哈里斯郡政府、州上诉法院实习工作,并在全美
知名律师事务所供职多年。 他毕业于北京外交学院,休斯敦大学法学院,是美国德克
萨斯州执照律师、美国联邦地区法院出庭律师、美国移民律师协会会员。他为几十家中
国企业(大型国企、央企、上市公司、行业顶尖私营企业等)在美国提供综合性的法律
服务。您有任何公司或个人移民、劳工、合同、投资、并购等法律问题,可与陈帆律师
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